Stworzenie przejrzystej bazy danych o podmiotach kontrolowanych, powiązanie systemów oceny ryzyka różnych organów kontrolnych i nadzorczych oraz aktualizacja obowiązkowych wymagań – to kluczowe aspekty wdrożenia zorientowanego na ryzyko modelu kontroli nakreślonego przez uczestników seminarium eksperckiego zorganizowanego 17 marca przez Centrum Analityczne przy Rządzie Federacji Rosyjskiej i pod Rządem Federacji Rosyjskiej w imieniu rosyjskiego Ministra Otwartego Rządu Michaiła Abyzowa. Zaprezentowane na seminarium najlepsze praktyki stosowania podejścia opartego na ryzyku i oceny efektywności działań kontrolnych i nadzorczych zostaną wkrótce podsumowane przez środowisko eksperckie i naukowe.

Na początku 2016 roku systemy zarządzania ryzykiem były w mniejszym lub większym stopniu wykorzystywane przy wdrażaniu 12 rodzajów kontroli i nadzoru rządu federalnego. Podejście oparte na ryzyku jest testowane w pięciu departamentach: Ministerstwie Sytuacji Nadzwyczajnych, Rostekhnadzorze, Rostrud, Rospotrebnadzorze i Federalnej Służbie Podatkowej.

Zdaniem większości ekspertów Federalna Służba Podatkowa odniosła największy sukces w zakresie przejścia na model kontroli i nadzoru oparty na ryzyku. Według zastępcy kierownika wydziału Daniiła Egorowa konieczne stało się opracowanie modelu zarządzania ryzykiem i zidentyfikowanie priorytetowych obiektów kontroli Federalnej Służby Podatkowej, gdy stało się jasne, że służba fizycznie nie jest w stanie poradzić sobie z przeprowadzaniem kontroli na miejscu wszystkich podatników. Efektem przejścia na nowy model było znaczne zmniejszenie liczby corocznych kontroli na miejscu – ze 100 tys. w 2007 r. do 30 tys. w 2015 r.

Na pierwszym planie jest system zarządzania strategicznego. Dopiero po jasnym zdefiniowaniu wszystkich celów możemy narysować mapę ryzyka. Drugi to system wskaźników, system KPI. Jeśli ten system nie zostanie zbudowany, nie będzie synergii” – zauważył Daniił Egorow.

Jego zdaniem ważnymi aspektami przejścia na kontrolę opartą na ryzyku jest wprowadzenie nowoczesnych systemów informatycznych, centralizacja zarządzania ryzykiem, maksymalne ujawnienie danych i współpraca z podatnikami, ich wsparcie doradcze oraz stymulowanie dobrowolności płacenia podatków.

Tworząc potężną platformę informatyczną do realizacji funkcji podatkowej, udało im się faktycznie, a nie formalnie, wdrożyć podejście oparte na ryzyku. Niektóre organy regulacyjne, oddając hołd modzie, twierdzą, że mają już system zarządzania ryzykiem. Ale po dokładnym ich zbadaniu rozumiemy, że to tylko fragment integralnego mechanizmu” – zauważył Walentin Letunowski, zastępca szefa Departamentu Kontroli Prezydenta Federacji Rosyjskiej.

Inne działy zaczęły wdrażać model kontroli opartej na ryzyku później, ale i tym udało się zgromadzić pewne doświadczenie. Tym samym Rospotrebnadzor zidentyfikował 9 organów terytorialnych do przetestowania nowego podejścia i określił procedurę tworzenia jednolitego federalnego rejestru osób prawnych i indywidualnych przedsiębiorców podlegających ich nadzorowi. W rejestrze zawarte są informacje pozwalające na zaliczenie przedmiotu do określonej klasy szkody według kryteriów takich jak prawdopodobieństwo naruszenia prawa, dotkliwość skutków tych naruszeń oraz wielkość populacji narażonej na skutki. Rospotrebnadzor zaklasyfikował około 54% obiektów infrastruktury transportowej i 33% przedsiębiorstw przemysłowych jako obiekty niskiego ryzyka, które są usuwane spod planowanego nadzoru. Plan kontroli na 2016 rok został opracowany z uwzględnieniem podejścia opartego na ryzyku, w wyniku czego liczba zaplanowanych kontroli na 2016 rok spadła o 30% w porównaniu z rokiem ubiegłym, powiedział zastępca szefa Rospotrebnadzoru Michaił Orłow.

Wdrażając model oparty na ryzyku, ważne jest zapewnienie spójności profili ryzyka pomiędzy różnymi działami odpowiedzialnymi za powiązane obszary – podkreślił Valentin Letunovsky. Jako przykład podał Rospotrebnadzor, Rosselkhoznadzor i Rosprirodnadzor. Funkcję koordynacyjną należy przypisać konkretnej agencji rządowej – jego zdaniem głównemu metodologowi.

Rostrud zidentyfikowała 6 kategorii ryzyka dla nadzorowanych obiektów, na podstawie których ustalana jest częstotliwość przeglądów. Poziom ryzyka zależy od klasy warunków pracy, branży i skali działalności, wyjaśnił zastępca kierownika wydziału Michaił Iwankow. Według niego Rostrud rozpoczął tworzenie pełnoprawnego systemu zarządzania działalnością kontrolno-nadzorczą, który ma zostać wdrożony w trybie pilotażowym do końca roku. Natomiast uruchomienie usługi „Elektroniczny Inspektor” – systemu kontroli wewnętrznej w przedsiębiorstwach – pozwoliło podmiotom gospodarczym obniżyć koszty kontroli o 2,2 miliarda rubli.

Dzięki pilotażowemu wdrożeniu podejścia opartego na ryzyku Ministerstwu Sytuacji Nadzwyczajnych udało się zmniejszyć liczbę planowych kontroli ze 173 tys. do 130 tys. rocznie. Głównym zadaniem na tym etapie jest ulepszenie ram regulacyjnych i wyeliminowanie przestarzałych moralnie i technicznie standardów, zauważył Siergiej Woronow, zastępca dyrektora wydziału działań nadzorczych i prac prewencyjnych tego wydziału. Głównym celem usprawnienia działań kontrolno-nadzorczych jest zmniejszenie liczby pożarów i ofiar śmiertelnych w nich – podkreślił.

Przedstawiciele Federalnej Służby Monitorowania Finansowego, Federalnej Agencji Medycznej i Biologicznej oraz Rostransnadzor podzielili się także swoimi doświadczeniami we wdrażaniu podejścia opartego na ryzyku.

W obwodzie uljanowskim wprowadzany jest pilotażowy model działań kontrolnych i nadzorczych oparty na ryzyku. Główne działania mające na celu poprawę działalności kontrolnej i nadzorczej w regionie oraz przejście do modelu opartego na ryzyku zostały zapisane w „Kontrolie ryzyka dla wygodnego, bezpiecznego życia i efektywnego biznesu” na lata 2015–2017. Dokument ten został opracowany przez ekspertów federalnych i regionalnych wspólnie z rządem Federacji Rosyjskiej i rosyjskim ministrem ds. otwartego rządu Michaiłem Abyzowem i zatwierdzony w sierpniu 2015 r.

Ta „mapa drogowa” jest obecnie w trakcie wdrażania; utworzono biuro projektowe odpowiedzialne za jej realizację. W jej skład wchodzą przedstawiciele władz wykonawczych, organizacji publicznych reprezentujących interesy środowiska biznesowego oraz rzecznicy ochrony praw przedsiębiorców” – powiedział pełniący obowiązki. Minister Rozwoju Gospodarczego Obwodu Uljanowskiego Wadim Pawłow.

Jego zdaniem w regionie stworzono rejestr obowiązkowych wymagań i klasyfikator naruszeń, a także wprowadzono zasadę „najpierw upomnienie, potem kara” za naruszenia wykryte po raz pierwszy. Ponadto, w oparciu o własne doświadczenia we wdrażaniu modelu inspekcji opartego na ryzyku w obwodzie uljanowskim, przygotowano propozycje regionalnego standardu działań kontrolnych.

Badanie najlepszych praktyk, zdaniem uczestników seminarium eksperckiego, umożliwi wprowadzenie korekt do federalnego projektu kontroli państwowej i gminnej, nad którym pracuje Ministerstwo Rozwoju Gospodarczego przy udziale środowiska eksperckiego ds. w imieniu Prezydenta Federacji Rosyjskiej.

Uchwała z dnia 17 sierpnia 2016 r. nr 806. Zatwierdzono zasady klasyfikacji działalności osób prawnych i przedsiębiorców indywidualnych oraz (lub) wykorzystywanych przez nich obiektów produkcyjnych do określonej kategorii ryzyka lub określonej klasy (kategorii) niebezpieczeństwa. W celu stopniowego rozwijania mechanizmu przejścia na model oparty na ryzyku dla niektórych rodzajów kontroli państwa, ustalono listę rodzajów kontroli, dla których to podejście będzie stosowane do 1 stycznia 2018 roku. Podejmowane decyzje mają na celu aktywne wykorzystanie metod oceny ryzyka w celu zmniejszenia ogólnych obciążeń administracyjnych podmiotów gospodarczych. Jednocześnie wprowadzenie podejścia opartego na ryzyku poprawi efektywność działań kontrolnych i nadzorczych.

Odniesienie

Przygotowane przez Ministerstwo Rozwoju Gospodarczego Rosji w celu wdrożenia ustawy federalnej z dnia 13 lipca 2015 r. nr 246-FZ „W sprawie zmian w ustawie federalnej „O ochronie praw osób prawnych i przedsiębiorców indywidualnych przy wykonywaniu Kontrola państwowa (nadzór) i kontrola gminna” (zwana dalej ustawą federalną nr 246-FZ).

Ustawa federalna nr 246-FZ stanowi, że od 1 stycznia 2018 r. Organy kontroli państwowej (nadzoru) będą stosować podejście oparte na ryzyku przy organizowaniu niektórych rodzajów kontroli państwowej. Tego rodzaju kontrolę państwową określa rząd rosyjski.

Podejście oparte na ryzyku to metoda organizacji i prowadzenia kontroli państwowej (nadzoru), w której o wyborze intensywności (formy, czasu trwania, częstotliwości) działań kontrolnych decyduje klasyfikacja działalności osoby prawnej, indywidualnego przedsiębiorcy i (lub ) obiekty produkcyjne wykorzystywane przez nich do takiej działalności, jak określona kategoria ryzyka lub określona klasa zagrożenia.

Podpisana uchwała zatwierdziła Zasady klasyfikacji działalności osób prawnych i przedsiębiorców indywidualnych i (lub) wykorzystywanych przez nich obiektów produkcyjnych do określonej kategorii ryzyka lub określonej klasy (kategorii) niebezpieczeństwa.

W celu stopniowego rozwijania mechanizmu przejścia do modelu opartego na ryzyku dla niektórych rodzajów kontroli państwa, zdefiniowano listę rodzajów kontroli państwa (nadzoru), w których podejście to będzie stosowane do 1 stycznia 2018 roku. Ta lista obejmuje:

• nadzór państwa federalnego w dziedzinie łączności;
• federalny nadzór sanitarno-epidemiologiczny prowadzony przez Rospotrebnadzor i Federalną Agencję Medyczno-Biologiczną;
• federalny nadzór przeciwpożarowy.

Wprowadzono zmiany w przepisach o nadzorze państwa federalnego w zakresie łączności, nadzorze sanitarno-epidemiologicznym oraz nadzorze przeciwpożarowym państwa federalnego, które w szczególności ustalają kategorie ryzyka lub klasy zagrożenia stosowane w tego rodzaju kontroli (nadzór ); kryteria klasyfikacji obiektów kontrolnych do określonej kategorii ryzyka lub określonej klasy zagrożenia; częstotliwość planowych przeglądów w zależności od kategorii ryzyka lub klasy zagrożenia przypisanej obiektom kontrolnym.

Podejmowane decyzje mają na celu aktywne wykorzystanie metod oceny ryzyka w celu zmniejszenia ogólnych obciążeń administracyjnych podmiotów gospodarczych.

Jednocześnie wprowadzenie podejścia opartego na ryzyku poprawi efektywność działań kontrolnych i nadzorczych.

Pozdrawiam Was drodzy przyjaciele! W tej notatce przypominam o nowym podejściu do przeprowadzania kontroli – podejściu do działań kontrolnych i nadzorczych opartych na ryzyku. Jak wiadomo, dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 16 lutego 2017 r. nr 197 wprowadzono zmiany do Regulaminu federalnego nadzoru nad przestrzeganiem prawa pracy i innych regulacyjnych aktów prawnych zawierających normy prawa pracy, zatwierdzonych dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 1 września 2012 r. nr 875.

Co podejście oparte na ryzyku daje nam w działaniach kontrolnych i nadzorczych?

Zmiany określają, że nadzór państwa federalnego w sferze pracy powinien być realizowany w oparciu o podejście oparte na ryzyku.

Jak wynika z zaktualizowanej uchwały nr 875, działalność pracodawców należy zakwalifikować do określonej kategorii ryzyka zgodnie z Regulaminem zatwierdzonym Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 sierpnia 2016 r. nr 806.

• decyzje głównego państwowego inspektora pracy Federacji Rosyjskiej (jego zastępcy) – jeżeli zostały zaliczone do kategorii wysokiego ryzyka;
• decyzje głównego państwowego inspektora pracy w podmiocie Federacji Rosyjskiej (jego zastępcy) – w przypadku zaklasyfikowania do kategorii ryzyka istotnego, średniego i umiarkowanego.

Zmiany przewidują, że planowe kontrole osób prawnych lub przedsiębiorców indywidualnych zależą od przypisanej im kategorii ryzyka i powinny być przeprowadzane z następującą częstotliwością:

• dla kategorii wysokiego ryzyka – raz na 2 lata;
• dla kategorii ryzyka istotnego – raz na 3 lata;
• dla kategorii średniego ryzyka – nie częściej niż raz na 5 lat;
• dla kategorii umiarkowanego ryzyka – nie częściej niż raz na 6 lat.

Zgodnie z częścią 7 art. 9 ustawy federalnej z dnia 26 grudnia 2008 r. nr 294-FZ „W sprawie ochrony praw osób prawnych i indywidualnych przedsiębiorców w sprawowaniu kontroli państwowej (nadzoru) i kontroli gminnej” Prokuratura Generalna Federacji Rosyjskiej ustala roczny skonsolidowany plan przeprowadzania planowych kontroli i publikuje go na oficjalnej stronie internetowej Prokuratury Generalnej Federacji Rosyjskiej w Internecie do 31 grudnia bieżącego roku kalendarzowego.

To wszystko na teraz.

Mamy nadzieję, że ten materiał pomoże Państwu szybko zorientować się w sytuacji i godnie spotkać się z inspektorami.

Notatkę przygotowała moja asystentka ds. rozwoju oficjalnej grupy na VKontakte, Svetlana Podberezina.

Ciąg dalszy nastąpi …

Ryzyko jest integralną częścią każdego przedsięwzięcia i wydarzenia. Bez względu na to, co zrobisz, zawsze istnieje ryzyko, że coś pójdzie nie tak. Jest to szczególnie prawdziwe w przypadku biznesu, ponieważ w tym obszarze ryzyko występuje w różnych formach i może objawiać się w najbardziej nieoczekiwanych miejscach i momentach. Dlatego istnieje podejście oparte na ryzyku, które pozwala działać najskuteczniej w środowiskach wysokiego ryzyka. Jaka jest istota tego procesu? Jakie ma czynniki? Czy jest on stosowany w Federacji Rosyjskiej, a jeśli tak, to na jakim poziomie? Artykuł ten zostanie w całości poświęcony temu podejściu i wszystkim szczegółom z nim związanym.

Istota podejścia

Przede wszystkim musisz zrozumieć, czym jest podejście oparte na ryzyku. Wyobraźmy sobie przedsiębiorstwo działające na dowolnym rynku. Istnieje ogromna liczba zagrożeń, które go dotyczą, w zależności od rodzaju prowadzonej działalności. Prowadzenie czynności kontrolnych i nadzorczych w tym przedsiębiorstwie można realizować na różne sposoby, jednak w ostatnim czasie największą popularność zyskało podejście oparte na ryzyku. Specjalista analizuje wszystkie możliwe ryzyka, które dotyczą danego przedsiębiorstwa, identyfikuje największe spośród nich, eliminuje te, które nie mają większego wpływu na działalność przedsiębiorstwa, a następnie tworzy pełnoprawną strategię ich zwalczania, aby przedsiębiorstwo mogło funkcjonować jako najskuteczniej, jak to możliwe, zmniejszając ich prawdopodobieństwo. Czyli istotą tej metody, innymi słowy, jest znalezienie tych czynników, które uniemożliwiają przedsiębiorstwu funkcjonowanie na sto procent i dalsze ich wyrównanie.

Związek pomiędzy ryzykiem a biznesem

Wielu przedsiębiorców może się zastanawiać: po co im w ogóle podejście do działań kontrolnych i nadzorczych oparte na ryzyku? W końcu ich przedsięwzięcie jest małe, więc ryzyko jest tylko pozorne i nie stanowią żadnego realnego zagrożenia. Jest to jednak duże nieporozumienie. Nawet najmniejsze przedsiębiorstwo może posiadać dziesiątki różnych, z których wiele jest ukrytych przed wzrokiem laika. W rezultacie pozostają niezauważone, są wdrażane i nie pozwalają przedsiębiorstwu osiągnąć zamierzonego celu. W związku z tym podejście zorientowane na ryzyko w działaniach kontrolnych i nadzorczych jest bardzo ważne, ponieważ pozwala zidentyfikować wszystkie czynniki ryzyka jeszcze zanim będą mogły się spełnić, a następnie przekształcić te informacje w pełnoprawny biznesplan, który umożliwia funkcjonowanie przedsiębiorstwa , unikając wdrożenia tego czy innego czynnika ryzyka, zwiększając w ten sposób swoją produktywność. Przedsiębiorca będzie mógł wyraźnie zobaczyć, które procesy są najbardziej zagrożone – i nie uruchamiać ich, aby znacząco zwiększyć swoje szanse na sukces. Cóż, teraz rozumiesz ogólnie, czym jest ta metoda. Czas to rozebrać i dokładniej przestudiować.

Ryzyko

Zanim zastosujesz podejście oparte na ryzyku, musisz dobrze zrozumieć podstawowe pojęcia związane z procesem. Pierwszym z nich jest oczywiście ryzyko. Co to jest? Ryzyko oznacza pewne zdarzenie, które jeszcze nie nastąpiło i nie ma miejsca, ale może nastąpić w przyszłości – a jednocześnie ma określony procent prawdopodobieństwa wyrządzenia szkody Twojemu przedsiębiorstwu. Trudność polega na tym, że ryzyko może być albo samym wydarzeniem, albo czynnikiem wpływającym na inne osoby. Jednocześnie nie powinniśmy zapominać, że może się to zdarzyć, ale nie musi; jego skutki mogą być zarówno poważne, jak i słabe. Dlatego warto zaprosić do korzystania z niego specjalistę od tego podejścia, gdyż wiele zależy od doświadczenia profesjonalisty. Osoba, która od kilku lat pracuje w podejściu opartym na ryzyku, będzie w stanie znacznie wyraźniej i szybciej określić wagę poszczególnych ryzyk i rozróżnić ich czynniki.

Ryzyko początkowe i resztkowe

Co jeszcze musisz wiedzieć o Organizacje korzystają z niego coraz częściej. Zaleca się jednak korzystanie z usług specjalistów, gdyż to oni pomogą Ci w jak najskuteczniejszym sporządzeniu planu ryzyka dla Twojego przedsiębiorstwa. Na przykład jest mało prawdopodobne, aby wiedzieć, jakie jest ryzyko początkowe i końcowe lub jaka jest między nimi różnica. Oczywiście powinieneś o tym wiedzieć, nawet jeśli nie planujesz korzystać z tego podejścia, ponieważ jest to bardzo ważna informacja. Faktem jest, że czasami nawet najpoważniejsze środki nie dają 100% gwarancji, że ryzyko nie zostanie aktywowane. Dlatego istnieje to rozróżnienie. Ryzyko początkowe to takie, które występuje początkowo bez żadnej interwencji z Twojej strony, natomiast ryzyko szczątkowe to takie, które pozostaje po podjęciu wszelkich możliwych środków w celu jego wyeliminowania. Naturalnie, najczęściej ryzyko szczątkowe ma znacznie mniejsze prawdopodobieństwo aktywacji i znacznie mniejsze potencjalne szkody. To już jasno pokazuje, że podejście do kontroli oparte na ryzyku jest bardzo skuteczne i niezwykle przydatne w każdym rodzaju działalności.

Czynnik ryzyka

Termin „czynnik ryzyka” został wspomniany powyżej nie raz – ale co on oznacza? Jest to wynik jakiegoś działania, zaniechania lub warunku, który zwiększa prawdopodobieństwo wystąpienia określonego ryzyka, a także zwiększa prawdopodobne szkody, które wystąpią, jeśli zostanie aktywowane. Przyczyną jest czynnik ryzyka, który uruchamia proces realizacji ryzyka, co powoduje duże zamieszanie wśród wielu osób. Faktem jest, że jakiś czynnik będzie przyczyną, ale nie wszystkie czynniki są przyczyną. Możesz łatwo pamiętać, że będzie jeden powód aktywacji ryzyka, ale może istnieć wiele czynników ubocznych, które zwiększą prawdopodobieństwo aktywacji i zwiększą obrażenia. Nietrudno sobie wyobrazić, że zarówno czynniki ryzyka, jak i samo podejście oparte na ryzyku będą się różnić w zależności od branży. Na przykład w ochronie pracy mało prawdopodobne jest, aby czynniki ryzyka pokrywały się z czynnikami występującymi w sektorze małych przedsiębiorstw. Więc teraz masz ogólne pojęcie o tym, jak to działa. Czas spojrzeć na wyraźny przykład. A co byłoby lepszego niż niedawno rozpoczęty proces wprowadzania podejścia opartego na ryzyku do systemu organizacji kontroli państwowej i nadzoru Federacji Rosyjskiej?

Wydanie uchwały

W dniu 1 kwietnia 2016 roku Federacja Rosyjska wydała rozporządzenie Rządu w sprawie podejścia opartego na ryzyku do organizacji i prowadzenia działalności kontrolnej i nadzorczej. Zgodnie z nią zdecydowano się na wprowadzenie tego podejścia na poziomie państwa w celu zwiększenia funkcjonalności i efektywności organów administracji publicznej. W zasadzie to samo dzieje się w sferze biznesowej – przedsiębiorca musi podjąć decyzję o wprowadzeniu podejścia opartego na ryzyku i to, już udokumentowane, rozpoczyna cały proces, który teraz zostanie omówiony.

Definicja rodzajów kontroli

Gdzie więc zaczęło się podejście organizacji oparte na ryzyku w rządzie Federacji Rosyjskiej? Przede wszystkim w Rozporządzeniu Rządu wskazano rodzaje kontroli, które będą podlegać zmianom po wprowadzeniu tego podejścia. Innymi słowy, podejście oparte na ryzyku, jeśli zostanie w pełni wdrożone, nie będzie miało wpływu na wszystkie obszary, a jedynie na te, które zostały zidentyfikowane w uchwale. Co to za sfery? Zgodnie z uchwałą, przy zastosowaniu podejścia opartego na ryzyku, realizowane będą następujące rodzaje państwowej kontroli i nadzoru: federalny nadzór przeciwpożarowy, federalny nadzór sanitarno-epidemiologiczny, federalny nadzór w zakresie łączności oraz federalny nadzór nad przestrzeganie prawa pracy. To jednak nie jedyna informacja zawarta w uchwale.

Wprowadzenie zasad

Co jeszcze zawierała uchwała, zgodnie z którą dla powyższych obszarów działalności uruchomiono podejście oparte na ryzyku? Nadzór państwa w tych obszarach będzie prowadzony zgodnie z zasadami, które również zostały określone w tekście uchwały. W sumie zidentyfikowano 21 zasad. Agencje rządowe będą musiały ich przestrzegać przy sprawowaniu nadzoru i kontroli w odpowiednich obszarach działalności.

Kategorie ryzyka i kryteria włączenia

Na tym jednak informacje zawarte w uchwale się nie kończą – określa ona także konkretne kategorie ryzyka, klasy zagrożenia, a także cechy działań podejmowanych w przypadku wykrycia określonej kategorii ryzyka i niebezpieczeństwa. Ponadto tekst uchwały tworzy także kryteria kwalifikacji konkretnej osoby fizycznej lub prawnej do określonej kategorii ryzyka i niebezpieczeństwa. Właściwie na tym zakończyła się część teoretyczna – i od kwietnia 2016 roku uchwała zaczęła wchodzić w życie etapami. Nawiasem mówiąc, proces nadal nie jest zakończony, więc ciekawie będzie przyjrzeć się, które etapy zostały już pomyślnie zakończone, które są na etapie realizacji, a które nawet jeszcze się nie rozpoczęły i są zaplanowane dopiero na określony termin w przyszłość.

Metody obliczeniowe

Pierwszym zadaniem praktycznym, które rozpoczęło się w maju 2016 roku, było opracowanie metod obliczania wartości wskaźników, które następnie posłużą do określenia stopnia zagrożenia danym czynnikiem i samego ryzyka. Należy pamiętać, że proces ten jest bardzo ważny i czasochłonny, gdyż tak naprawdę to właśnie jego wyniki będą podstawą dalszych działań programu. Dlatego prace nad tym etapem wciąż trwają, choć rozpoczęły się wiele miesięcy temu.

Nieplanowane kontrole

Jeśli chodzi o ten etap, był on bardzo krótki i szybki – w jego trakcie konieczne było uregulowanie możliwości stosowania tego podejścia w przypadku przeprowadzania kontroli nieplanowanych. Miało to miejsce już w drugim kwartale 2016 roku.

Kolejnym krokiem było przygotowanie szczegółowych rekomendacji metodologicznych, które mogłyby zostać wykorzystane przez odpowiednie organy administracji rządowej do wdrożenia w swojej działalności podejścia opartego na ryzyku. Ten krok będzie wymagał dużego wysiłku, ponieważ implikuje obecność gotowego projektu, zgodnie z którym zostaną utworzone rekomendacje. Dlatego też termin realizacji tego punktu wyznaczono na luty 2017 r. – a odpowiedzialne instytucje wciąż pracują nad jego zakończeniem.

Podsumowanie wstępnych wyników

Do marca 2017 roku powinny zostać podsumowane wstępne rezultaty wdrożenia podejścia opartego na ryzyku w ww. państwowych organach nadzoru. Faktem jest, że w przyszłości planowane jest znacznie szersze zastosowanie tego podejścia, dlatego obecnie jest ono wdrażane jedynie w ograniczonej liczbie obszarów i obecnie trwa ocena efektywności tego projektu. W marcu 2017 r. wyniki zostaną podsumowane i na ich podstawie zostanie podjęta decyzja o tym, jak bardzo w najbliższym czasie zostanie poszerzona lista rodzajów nadzoru i jak będzie wyglądać do 2018 r., że jest do czasu pełnego wdrożenia tego podejścia w państwowych organach nadzoru.

Prowadzenie seminariów

W czerwcu 2016 roku odbyło się pierwsze seminarium mające na celu wymianę skutecznych praktyk w zakresie funkcjonowania podejścia opartego na ryzyku w rządowych organach kontroli i nadzoru. Ten krok nie podlega przedawnieniu, ponieważ należy go wykonywać co sześć miesięcy. Jest prawdopodobne, że po pełnym wdrożeniu systemu zostaną wprowadzone korekty w tym zakresie, jednak do 2018 roku seminaria te będą odbywać się co pół roku, co znacząco poprawi funkcjonalność tego projektu.

Premier Dmitrij Miedwiediew podpisał dekret opracowany przy udziale ekspertów Otwartego Rządu w sprawie stosowania podejścia opartego na ryzyku przy organizacji niektórych rodzajów kontroli rządowej. Zgodnie z tym dokumentem już w 2017 roku intensywność i forma kontroli trzech rodzajów nadzoru – sanitarno-epidemiologicznego, przeciwpożarowego i komunikacyjnego – będzie uzależniona od stopnia zagrożenia występującego w danym obiekcie. Tym samym przejście działów do „inteligentnej” kontroli jest teraz sformalizowane. Od 2018 r. wszystkie organy kontrolne i nadzorcze będą musiały przejść na nowy model.

Chodzi o to, aby skierować główną uwagę organów kontrolnych i nadzorczych na obszary, w których ryzyko naruszeń jest wyraźnie wyższe. Powinno to uwolnić sumiennych przedstawicieli biznesu od niepotrzebnego nadzoru administracyjnego... Jest to w istocie część zakrojonych na szeroką skalę wysiłków na rzecz poprawy funkcji kontrolnych i nadzorczych państwa. Dokumenty zostały przygotowane przy udziale środowiska biznesowego i członków Rady Ekspertów” – zauważył Dmitrij Miedwiediew podczas posiedzenia rządu 25 sierpnia.

Uchwała w sprawie podejścia opartego na ryzyku została opracowana w ramach zatwierdzonego w kwietniu br. „usprawnienia działań kontrolnych i nadzorczych w Federacji Rosyjskiej na lata 2016–2017”, który został przygotowany w trybie najbardziej publicznym na miejscu podkomisja rządowa, której przewodniczy rosyjski minister ds. otwartego rządu Michaił Abyzow. Przy finalizacji dokumentu uwzględniono projekt uchwały znajdujący się na stronie podkomisji, uwagi środowiska biznesowego i Rządu Federacji Rosyjskiej. Przypomnijmy, że reforma działalności kontrolnej i nadzorczej znajduje się wśród projektów, które będą realizowane w ramach prac prezydenckich nad strategicznymi projektami rozwojowymi i projektami priorytetowymi.

Podpisana uchwała wpisuje się w ogrom prac i określa jasne podejście, które wszystkie bez wyjątku organy kontroli i nadzoru będą zobowiązane wdrożyć w ramach realizacji priorytetowego projektu krajowego dotyczącego reformy kontroli i nadzoru. Model kontroli oparty na ryzyku jest już stosowany w większości rozwiniętych krajów świata; zdaniem międzynarodowych ekspertów jego zastosowanie zmniejszyło całkowitą liczbę kontroli o 30–90% oraz niektóre kategorie przedsiębiorstw, w których występują potencjalne zagrożenia dla bezpieczeństwa. państwa i społeczeństwa są minimalne i nie podlegają już planowym kontrolom. W Rosji podejście oparte na ryzyku wdrożono dotychczas w pięciu departamentach, które realizują 75–80% wszystkich kontroli. Są to Ministerstwo Sytuacji Nadzwyczajnych, Federalna Służba Podatkowa, Rospotrebnadzor, Rostechnadzor i Rostrud. W trakcie projektów pilotażowych opracowano skuteczne praktyki, które obecnie należy rozszerzyć. Począwszy od 2017 r. „inteligentny” model inspekcji będzie teraz bez przerwy wdrażany w Ministerstwie Sytuacji Nadzwyczajnych, Rospotrebnadzorze, Federalnej Agencji Medyczno-Biologicznej i Roskomnadzorze” – mówi Michaił Abyzow.

Zasady i kryteria klasyfikacji kontrolowanych obiektów do określonej klasy zagrożenia lub kategorii ryzyka określa rozporządzenie rządowe. Wszystkie kontrolowane obiekty podzielone są na 6 kategorii ryzyka. Będą one przydzielane nie tylko na podstawie potencjalnego zagrożenia, ale także w zależności od tego, jak często na danym obiekcie wykrywane są naruszenia.

Obiekty klas zagrożenia 1, 2 i 3, których ryzyko oceniane jest jako wyjątkowo wysokie, wysokie i znaczące, będą podlegały regularnym planowym inspekcjom. Mówimy na przykład o organizacjach prowadzących przemysł radioaktywny i niebezpieczny dla broni nuklearnej, obiektach do niszczenia broni chemicznej oraz laboratoriach pracujących z mikroorganizmami chorobotwórczymi. W przedsiębiorstwach średniego i umiarkowanego ryzyka planowe kontrole nie mogą być przeprowadzane więcej niż raz w okresie przewidzianym dla danego rodzaju kontroli państwowej. Z przeglądów planowych wyłączone będą natomiast obiekty 6. klasy zagrożenia.

Tym samym uwaga organów inspekcyjnych skupiona zostanie na obiektach, w których naruszenie bezpieczeństwa może prowadzić do najdotkliwszych konsekwencji, a także na osobach, które dopuszczają się naruszeń uporczywie. Takie podejście pozwoli z jednej strony na zwiększenie ogólnego bezpieczeństwa państwa i społeczeństwa poprzez zwiększenie efektywności działań kontrolnych i nadzorczych oraz optymalizację zasobów kadrowych i finansowych organów rządowych kontrolujących. Z drugiej strony bezpłatnie działającym w dobrej wierze przedsiębiorcom, których działalność nie niesie ze sobą poważnych potencjalnych zagrożeń wynikających z nadmiernej uwagi administratorów, nadmiernej presji administracyjnej i związanych z tym kosztów. Uchwała przewiduje także możliwość przechodzenia z jednej kategorii ryzyka do drugiej w zależności od jakości spełnienia wymagań. Ważne jednak, aby departamentalne metody klasyfikacji kategorii ryzyka były jak najbardziej przejrzyste i zrozumiałe zarówno dla przedsiębiorców, jak i zwykłych obywateli oraz aby można było dokładnie określić, do której kategorii należy dany obiekt” – mówi Michaił Abyzow.

Wyniki wdrożenia uchwały Ministerstwa Sytuacji Nadzwyczajnych, FMBA, Rospotrebnadzor i Roskomnadzor będą musiały zgłosić się do Komisji Rządowej ds. Reformy Administracyjnej do 1 lutego 2017 r. Minister uważa, że ​​na podstawie wyników wprowadzenia w tych departamentach podejścia opartego na ryzyku można ulepszyć metodykę podziału obiektów na kategorie ryzyka. Oczekuje się, że od 2018 r. nowy model powinien obejmować wszystkie rodzaje kontroli i nadzoru objęte ustawą federalną nr 294 o ochronie praw przedsiębiorców. Dlatego też według Michaiła Abyzowa plany inspekcji na 2018 r. będą musiały zostać sporządzone z uwzględnieniem podejścia opartego na ryzyku.

Kompleksowa reforma systemu kontroli i nadzoru państwa przeprowadzana jest w imieniu głowy państwa w formacie Otwartego Rządu. Latem tego roku w ramach reformy przygotowana i przyjęta przez Dumę Państwową ustawa federalna nr 294, która wejdzie w życie w 2017 r. Zapewni ochronę praw przedsiębiorców przy wykonywaniu czynności kontrolnych i nadzorczych. Zmiany zapewniają między innymi ramy regulacyjne dotyczące stosowania podejścia opartego na ryzyku w działalności kontrolnej i nadzorczej. Oczekuje się, że jednym z kluczowych punktów reformy będzie przyjęcie w tym roku federalnej ustawy o kontroli i nadzorze stanowym i gminnym. Do pracy nad tym zasadniczym dokumentem w imieniu głowy państwa utworzono międzyresortową grupę roboczą, na której czele stoi Michaił Abyzow.

Prezydent Rosji Władimir Putin, nawiązując do wyników spotkania z członkami rządu, które odbyło się 22 lipca br., poświęconego poprawie kontroli państwa, polecił Gabinetowi Ministrów zapewnienie przyjęcia do 31 grudnia br. rozporządzeń przewidujących stosowanie ryzyka- opartego podejścia w organizacji działań kontrolnych i nadzorczych oraz optymalizacji tych działań na poziomie regionalnym i gminnym. W rządzie odpowiadają za to szefowie Ministerstwa Rozwoju Gospodarczego i Ministerstwa Sprawiedliwości, a także minister Federacji Rosyjskiej Michaił Abyzow.

Zdaniem ekspertów Otwartego Rządu podpisanie dekretu o podejściu opartym na ryzyku jest jedną z oznak odwilży w obszarze regulacji i nadzoru rządowego.

Podpisana uchwała rządowa, oficjalnie zatwierdzająca nowe podejście do kontroli państwa, jest wyważonym, pod wieloma względami kompromisem będącym efektem wspólnej pracy środowiska eksperckiego i biznesowego oraz przedstawicieli agencji rządowych, którą koordynował minister Michaił Abyzow. Przedsiębiorcy mają wreszcie kryteria określające, kiedy i w jakich okolicznościach organ nadzorczy może przyjść z kontrolą. To ogromny krok naprzód, to naprawdę rewolucyjna historia” – mówi wiceprezes OPORA RUSSIA Marina Bludyan.

Wejście w życie nowych zasad kontroli i czynności nadzorczych dość szybko doprowadzi do poprawy sytuacji przedsiębiorców, zwłaszcza małych i średnich przedsiębiorstw, współprzewodniczący Business Russia, członek Rady Ekspertów przy Rządzie, Aleksiej Repik jest pewny siebie.

Oczywiście zaletą jest podział działalności według poziomu zagrożenia i odpowiednia redystrybucja uwagi organów kontrolnych. Co więcej, pozytywny efekt będzie zauważalny nie tylko dla przedsiębiorców, ale także dla samych administratorów. Po pierwsze, organy kontrolne będą mogły zoptymalizować swoje zasoby pracy i finansowe. Po drugie, powinna wzrosnąć skuteczność kontroli. Kiedy obiekt w sposób oczywisty zalicza się do tej czy innej klasy zagrożenia, nie jest to już szukanie igły w stogu siana, ale ukierunkowana praca mająca na celu utrzymanie normalnej sytuacji epidemiologicznej i ochronę środowiska” – uważa.

Teraz, zdaniem Aleksieja Repika, trzeba będzie popracować nad wprowadzeniem audytu działań kontrolnych i nadzorczych i zrezygnować z „kontroli planowych”, które robi się „na pokaz”.

Dla biznesu przejście na podejście oparte na ryzyku będzie przydatne ze względu na zmniejszenie kosztów interakcji z organami kontroli państwowej, mówi Władimir Juzakow, dyrektor Centrum Technologii Administracji Publicznej Rosyjskiej Akademii Gospodarki Narodowej i Administracji Publicznej, członek Rady Ekspertów przy Rządzie. Jednocześnie jednak jego zdaniem nie jest jeszcze jasne, ile będą kosztować przedsiębiorstwa nieuniknione „biurokratyczne procedury i przetargi” dotyczące klasyfikacji do klas niskiego ryzyka.

Przy ustalaniu kategorii ryzyka i klas zagrożenia dla działalności gospodarczej i zakładów produkcyjnych należy jednocześnie rozważyć, czy wskazane jest utrzymanie kontroli państwa nad działalnością i zakładami produkcyjnymi o niskich klasach zagrożenia, biorąc pod uwagę możliwość zastąpienia jej przez niepaństwową kontrolę instrumenty kontrolne. Natomiast w zakresie działalności i obiektów produkcyjnych o wysokich klasach zagrożenia należy ocenić skuteczność kontroli państwa i jej wkład w ochronę wartości prawnie chronionych – uważa ekspert.

• Rozporządzenie rządu w sprawie stosowania podejścia opartego na ryzyku przy organizowaniu niektórych rodzajów kontroli państwa